2月8日消息，上海上海金融監(jiān)管局開出春節(jié)后的金融監(jiān)管第一組罰單，罰單共計49張，部門其中涉及警告的開出罰單14張，涉及罰款的張罰罰單27張，總罰沒金額1702萬元。單罰

此外，沒超3人被終身禁止從事銀行業(yè)、上海2人被禁止從事銀行業(yè)工作五年、金融監(jiān)管1人被禁止從事銀行業(yè)工作三年、部門1人被禁止進入保險業(yè)六年、開出2人被禁止進入保險業(yè)五年。張罰涉及處罰銀行方面，單罰包括光大銀行、沒超中國建設(shè)銀行、上海中國銀行、上海農(nóng)村商業(yè)銀行、上海華瑞銀行等多家銀行的上海支行，以及中國平安人壽、中國平安養(yǎng)老保險的2名上海員工。

處罰事由方面包括貸款業(yè)務(wù)嚴重違反審慎經(jīng)營原則、員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營原則、高管人員未經(jīng)任職資格許可、員工行為管理不到位、貸款五級分類不準確、違規(guī)少提減值準備、貸款管理不到位、以不正當手段吸收存款、大額風險暴露不達標、貸款管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等。

罰單金額方面，上海華瑞銀行股份有限公司因績效薪酬管理不到位、未經(jīng)核準履行高管職責、向關(guān)系人發(fā)放信用貸款、貸款五級分類不準確、違規(guī)少提減值準備、貸款管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、以不正當手段吸收存款、以貸收費、質(zhì)價不符、大額風險暴露不達標、違規(guī)發(fā)放車位貸、信息科技運行和系統(tǒng)開發(fā)未有效分離。被罰沒680.11萬元。

上海金山惠民村鎮(zhèn)銀行有限責任公司，因貸款風險分類不準確、違規(guī)處置不良貸款資產(chǎn)、流動資金貸款管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、個人經(jīng)營性貸款盡職調(diào)查嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、未按集團客戶進行統(tǒng)一授信管理，被罰款220萬元。

上海浦東中銀富登村鎮(zhèn)銀行有限責任公司，因貸款管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、員工行為管理不到位，原客戶經(jīng)理與貸款客戶發(fā)生非正常資金往來，被罰款100萬元。

中國光大銀行股份有限公司上海分行、中國銀行股份有限公司上海市浦東分行，因員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，分別被罰款150萬元、110萬元。

袁玲玲（時任中國平安人壽保險股份有限公司上海分公司保險代理人）、李亞江（時任平安養(yǎng)老保險股份有限公司上海分公司第二業(yè)務(wù)分部營業(yè)五部業(yè)務(wù)員），因職務(wù)侵占，分別被禁止進入保險業(yè)6年、5年。

陳穎（時任中國光大銀行股份有限公司上海徐匯支行零售理財經(jīng)理）、張偉來（時任中國光大銀行股份有限公司上海北外灘支行理財經(jīng)理）、徐衛(wèi)東（時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部副總經(jīng)理、綜合管理部資深經(jīng)理），因員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。