6月5日電 因未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的觀共被關(guān)聯(lián)交易、2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏，財(cái)報(bào)ST天順被罰300萬元，天順5名相關(guān)責(zé)任人共被罰795萬元，及人合計(jì)被罰1095萬元。罰萬

　　ST天順5日公告，元財(cái)遺漏公司及相關(guān)責(zé)任人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆證監(jiān)局下發(fā)的報(bào)存《行政處罰決定書》?！缎姓幜P決定書》顯示，觀共被經(jīng)查明，財(cái)報(bào)當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　(一)ST天順未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的天順關(guān)聯(lián)交易

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條第四項(xiàng)及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第六十二條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，ST天順控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司(以下簡稱“舟山天順”)、及人中直能源新疆投資有限公司(以下簡稱“中直能源”)為ST天順的罰萬關(guān)聯(lián)方。

　　2022年1月至2023年1月ST天順與舟山天順、元財(cái)遺漏中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，報(bào)存關(guān)聯(lián)交易具體情況如下：

　　2022年1月4日ST天順全資子公司新疆天匯物流有限責(zé)任公司(以下簡稱“天匯物流”)與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，觀共被金額為15000000元；2022年1月天匯物流通過新疆創(chuàng)盈物流有限公司與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為12317554.6元；2022年7月1日天匯物流通過新疆昌順物流有限責(zé)任公司(以下簡稱“昌順物流”)與中直能源、舟山天順發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為10000000元；2022年9月至12月，ST天順通過新疆藍(lán)疆貿(mào)易有限公司(以下簡稱“藍(lán)疆貿(mào)易”)與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為1568746.52元；2022年天匯物流通過新疆恒達(dá)基業(yè)商貿(mào)有限公司(以下簡稱“恒達(dá)基業(yè)”)與舟山天順、中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為72317554.6元；2022年天匯物流通過新疆機(jī)匯網(wǎng)科技有限公司(以下簡稱“機(jī)匯網(wǎng)”)與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為116270557.26元。2022年，天匯物流通過新疆新鐵中泰物流股份有限公司與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為26476201.84元。

　　2023年1月，ST天順通過藍(lán)疆貿(mào)易與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為903117.42元。天匯物流通過機(jī)匯網(wǎng)與中直能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，金額為36353912.2元。

　　2022年ST天順未在臨時(shí)公告中披露與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)253950614.82元，占2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)(565573849.75元)的44.90%；2023年ST天 順 未 在 臨 時(shí) 公 告 中 披 露 與 關(guān) 聯(lián) 方 發(fā) 生 的 關(guān) 聯(lián) 交 易 累 計(jì)37257029.62元，占2022年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)(556788267.33元)的6.69%。2022年1月4日，ST天順與控股股東及其關(guān)聯(lián)方首次發(fā)生非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，金額達(dá)到105000000元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.57%，達(dá)到臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，ST天順未及時(shí)披露，且對(duì)后續(xù)發(fā)生的資金占用均未及時(shí)披露。

　　上述非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成《證券法》第七十八條第一款和第八十條第一款、第二款第三項(xiàng)應(yīng)當(dāng)立即予以公告的重大事件，ST天順未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

　　(二)ST天順2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏

　　2022年1月至2022年6月，ST天順發(fā)生關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用合計(jì)160916347元，占2022年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)(556788267.33元)的28.9%。ST天順未按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào))第三十二條的規(guī)定，涉案期間ST天順發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況應(yīng)當(dāng)在2022年半年度報(bào)告中予以披露。

　　ST天順未按照《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，在ST天順2022年半年度報(bào)告中如實(shí)完整披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)，導(dǎo)致ST天順2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

　　截至2023年4月24日，ST天順已收回上述非經(jīng)營性占用資金及利息。2023年4月24日，ST天順披露了上述關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及清償情況。

　　ST天順是上述信息披露違法行為主體。ST天順時(shí)任董事王普宇，知悉ST天順資金通過第三方直接流向中直能源，部分資金被大股東舟山天順占用的事實(shí)，其未及時(shí)向上市公司履行告知義務(wù)，以董事身份參與了2022年半年度報(bào)告審閱，明知ST天順2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏，仍然簽字表決通過，是對(duì)上述全部信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，此外，王普宇作為ST天順實(shí)際控制人，存在隱瞞上述違法行為的情形，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”違法行為。

　　時(shí)任副董事長、實(shí)際控制人胡曉玲，時(shí)任董事長、總經(jīng)理丁治平，時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)蘇旭霞未勤勉盡責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用行為，并簽署了存在重大遺漏的半年度報(bào)告，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；馬新平，時(shí)任運(yùn)營總監(jiān)、天匯物流董事長，負(fù)責(zé)管理天匯物流，實(shí)際履行時(shí)任ST天順董事長、總經(jīng)理丁治平對(duì)天匯物流資金審批職責(zé)，對(duì)天匯物流的資金支付進(jìn)行最終審批，致使上市公司資金通過大額預(yù)付的形式最終被大股東舟山天順和關(guān)聯(lián)方中直能源占用，導(dǎo)致上市公司無法及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)完整披露關(guān)聯(lián)交易情況，該行為與ST天順未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易、在2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏具有直接因果關(guān)系，是上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。

　　新疆證監(jiān)局表示，針對(duì)未及時(shí)披露非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定：

　　一、對(duì)新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司給予警告，并處以1500000元罰款；

　　二、對(duì)王普宇給予警告，并處以2100000元罰款，其中，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以600000元罰款，作為實(shí)際控制人處以1500000元罰款；

　　三、對(duì)胡曉玲給予警告，并處以400000元罰款；

　　四、對(duì)丁治平、蘇旭霞給予警告，并各處以300000元罰款；

　　五、對(duì)馬新平給予警告，并處以200000元罰款。

　　針對(duì)定期報(bào)告存在重大遺漏的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定：

　　一、對(duì)新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司給予警告，并處以1500000元罰款；

　　二、對(duì)王普宇給予警告，并處以2250000元罰款，其中，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以750000元罰款，作為實(shí)際控制人處以1500000元罰款；

　　三、對(duì)胡曉玲給予警告，并處以700000元罰款；

　　四、對(duì)丁治平、蘇旭霞給予警告，并各處以600000元罰款；

　　五、對(duì)馬新平給予警告，并處以500000元罰款。

　　綜合上述二項(xiàng)：

　　一、對(duì)新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司給予警告，并處以3000000元罰款；

　　二、對(duì)王普宇給予警告，并處以4350000元罰款；

　　三、對(duì)胡曉玲給予警告，并處以1100000元罰款；

　　四、對(duì)丁治平、蘇旭霞給予警告，并各處以900000元罰款；

　　五、對(duì)馬新平給予警告，并處以700000元罰款。

　　公開資料顯示，新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司主要從事大宗貨物和大件貨物的第三方物流和供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)。主要產(chǎn)品是第三方物流、供應(yīng)鏈管理、物流園區(qū)經(jīng)營、國際航空物流、國際鐵路物流。

　　業(yè)績當(dāng)面，一季度公司營業(yè)收入1.72億元，同比增46.09%；歸屬母公司股東的凈利潤382.91萬元，同比增536.72%。

　　二級(jí)市場上， ST天順5日收漲2.19%，報(bào)15.86元。(APP)